Análisis de la eficacia, antelación e idoneidad en los modelos de prevención penal tras la reforma del Código Penal de 2015.
Descargar PublicaciónLa reforma del Código Penal de 2015 establece los requisitos que una empresa debe cumplir para quedar exenta de responsabilidad penal en el caso de que una persona de su organización cometa un delito. Esta reforma introduce los conceptos de antelación, eficacia e idoneidad como atributos clave del modelo de prevención y control. El código ético es el principal instrumento para comunicar al mercado y a la organización interna dónde coloca la empresa las líneas rojas de su actuación, permitiendo una mayor concreción en la delimitación de las reglas del juego más allá de la remisión genérica a las leyes aplicables.
"El código ético es el punto de referencia de la estructura normativa de la empresa y el instrumento para delimitar las reglas del juego."
Para la exención de responsabilidad, el modelo de organización y gestión debe ser previo a la comisión del delito, ejecutado con eficacia e incluir medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza.
El estudio demuestra que el delito más mencionado en los códigos éticos del Ibex 35 es la corrupción (100%), aunque existe una marcada tendencia a regular la corrupción privada pasiva frente a la activa.
Se observa un nivel de madurez bajo en la prevención de delitos contra activos de terceros. La mayoría de las empresas se centran exclusivamente en la protección de sus propios activos materiales e inmateriales.
El pago de impuestos está ausente en el 53,23% de los códigos analizados. Este instrumento es clave para evitar situaciones de ceguera intencionada del Consejo en materia fiscal tras la reforma de la Ley de Sociedades de Capital.
La Ley de protección del informante fija tres meses para las investigaciones internas, ampliables por especial complejidad, un concepto que la propia ley no define. Análisis de Juan Pablo Tornos.
Caso de uso IA Farma 04 – Uso de la IA en ensayos clínicos. Análisis de riesgos del uso de un sistema de IA basado en PLN y aprendizaje automático en el reclutamiento, el diseño, la monitorización y la gestión de datos del ensayo clínico.
La sanción de 10 millones de euros a AENA por incumplimiento del artículo 35 del RGPD fija los criterios que debe cumplir una evaluación de impacto en protección de datos: RAT completo, gestión correcta del riesgo, juicios de idoneidad, necesidad y proporcionalidad por finalidad, y análisis documentado de alternativas.
