Estudio realizado en 2016 sobre la eficacia, antelación e idoneidad de los modelos de prevención penal en las empresas del Ibex 35.
Descargar PublicaciónEste estudio, elaborado en el ejercicio 2016, analiza los requisitos que una empresa debe cumplir para quedar exenta de responsabilidad penal tras la reforma del Código Penal de 2015. El análisis se centra en los conceptos de antelación, eficacia e idoneidad como atributos clave del modelo de organización y gestión. El código ético se define como el principal instrumento para comunicar dónde coloca la empresa las líneas rojas de su actuación, delimitando las reglas del juego de la organización interna frente a la remisión genérica a las leyes aplicables.
"El código ético es el punto de referencia de la estructura normativa de la empresa y el instrumento para delimitar las reglas del juego."
La investigación del año 2016 revela que la corrupción es el delito más mencionado en los códigos éticos (100%), con especial énfasis en la regulación de la corrupción privada pasiva.
Para la exención de responsabilidad, el modelo debe ser previo a la comisión del delito (antelación), ejecutado con eficacia e incluir medidas de vigilancia y control idóneas.
El estudio detectó que el pago de impuestos estaba ausente en el 53,23% de los códigos analizados en 2016, siendo un factor clave para evitar la ceguera intencionada del Consejo.
Se observó en la muestra analizada un nivel de madurez bajo en la prevención de delitos contra activos de terceros, priorizando exclusivamente los activos materiales de la propia empresa.
Caso de uso IA Farma 04 – Uso de la IA en ensayos clínicos. Análisis de riesgos del uso de un sistema de IA basado en PLN y aprendizaje automático en el reclutamiento, el diseño, la monitorización y la gestión de datos del ensayo clínico.
La sanción de 10 millones de euros a AENA por incumplimiento del artículo 35 del RGPD fija los criterios que debe cumplir una evaluación de impacto en protección de datos: RAT completo, gestión correcta del riesgo, juicios de idoneidad, necesidad y proporcionalidad por finalidad, y análisis documentado de alternativas.
La hiperregulación dificulta cumplir el 100 % de las obligaciones legales. Juan Pablo Tornos analiza cómo el cumplimiento parcial puede atenuar la sanción.
